В ходе предварительного следствия и судебного разбирательства я представлял интересы доверителя Сергея С., которого органы предварительного расследования обвинили в совершении преступления, предусмотренного частью 2 статьи 172.1 УК РФ. Ему вменялось участие в организованной группе, причастной к фальсификации финансовых документов учета и отчетности кредитной организации, сопряженной с получением крупного дохода.
Следует подчеркнуть, что указанная статья довольно редко встречается в правоприменительной практике, и устойчивых судебных прецедентов по ней до настоящего времени не сложилось. Она была введена в Уголовный кодекс Российской Федерации в 2018 году, чтобы обеспечить защиту интересов Центрального банка Российской Федерации и других финансовых регуляторов, а также предотвратить недобросовестные действия финансовых организаций, способные привести к нарушению финансовой стабильности и рискам банкротства.
Согласно позиции следствия, в период с 2020 по 2021 год доверитель, действуя в составе организованной группы, вносил в бухгалтерские документы и регистры кредитной организации заведомо неполные и недостоверные сведения о сделках, об обязательствах, об имуществе и о финансовом положении организации, а также удостоверил достоверность данной информации при ее представлении в Центральный банк Российской Федерации. Следствие полагало, что подобные действия были направлены на сокрытие признаков банкротства и оснований для возможного отзыва лицензии у кредитной организации.
На этапе предварительного следствия я подробно изучил материалы уголовного дела, включая бухгалтерские документы, регистры отчетности кредитной организации, экспертные заключения, свидетельские показания и другие доказательства. В ходе анализа были выявлены существенные нарушения процессуальных норм при проведении следственных мероприятий, а также выявлены противоречия и серьезные пробелы в доказательственной базе обвинения.
В связи с этими обстоятельствами мною было подано ходатайство о проведении дополнительных экспертиз, о вызове новых свидетелей, об исключении доказательств, полученных с нарушением закона, а также о прекращении уголовного дела в отношении доверителя ввиду отсутствия в его действиях состава преступления.
В результате принятых мер удалось добиться переквалификации вменяемого моему доверителю деяния на часть 1 статьи 172.1 УК РФ еще на этапе предварительного расследования. Данная часть предусматривает более мягкое наказание за фальсификацию финансовых документов учета и отчетности финансовой организации.
Согласовав процессуальную позицию с доверителем, мы заявили ходатайство о рассмотрении дела в особом порядке и просили суд назначить наказание, не связанное с лишением свободы. Суд удовлетворил данное ходатайство и, рассмотрев дело, приговорил моего подзащитного к штрафу в рамках санкций, предусмотренных частью 1 статьи 172.1 УК РФ.
Таким образом, в итоге удалось защитить интересы клиента и избежать назначения ему наказания в виде лишения свободы.